標準必要專利(以下簡稱“SEP”)實施許可的規管模式獲得世界主要國家和地區的廣泛關注,歐洲議會于當地時間2月28日審議通過《關于標準必要專利規定的提案》,創設SEP實施許可的強規管機制。當地時間2024年2月28日,歐洲議會(EU Parliament)以454票贊成、83票反對、78票棄權的投票結果,通過了《關于標準必要專利規定的提案》(COM(2023)232 - Proposal for a Regulation on Standard Essential Patents)(以下簡稱“新版提案”)。該新版提案系歐盟委員會(EU Commission)2023年4月27日發布(以下簡稱“原始版本”)、之后經過妥協修改形成(以下將原始版本、新版提案統稱“SEP新規”)根據歐盟一般立法程序(ordinary legislative procedure(或稱COD,在2009年末里斯本條約實施前被稱為共同決定程序co-decision procedure)),該法案經由歐洲議會通過后,將由歐盟理事會(Council of the European Union)協調各歐盟成員國部長會議進行修訂及通過,后經歐盟理事會、歐洲議會以及歐盟委員會進行三方會談后確認頒布立法版本。下文將整理歐洲議會新版提案就歐盟委員會原始版本的修訂要點,結合各利益相關方反饋意見,分析現版本仍存在的爭議要點,并結合我國SEP實施許可規制的司法實踐和政策探索,簡要分析該提案對我國SEP實施許可規管思路和實踐的借鑒意義。
第一,原始版本擬定后的征求公眾意見階段SEP實施者和權利人的立場分歧較大。自SEP新規原始版本擬定之日起,其所創設的SEP強監管機制引發各界廣泛爭議,截止公眾意見提交期限2023年8月10日,歐盟政府接收了包含78份來自美國、歐洲以及日本地區的學者、研究人員以及企業代表的反饋意見[3]。來自歐洲汽車供應商協會(European Association of Automotive Suppliers[4])、歐洲汽車制造商協會(European Automotive Manufacture’s Association)、歐洲數字中小企業聯盟(European Digital SME Alliance[5])德國汽車工業協會(Verband der Automobilindustrie e.V. Germany)、日本汽車工業協會(Japan Automobile Manufacturers Association)、美國汽車創新聯盟(Alliance for Automotive Innovation, United States)等SEP實施者表達了對于SEP新規的支持意見。同時,德國三大車企(大眾、奔馳、寶馬)和等在立法過程中亦表示對SEP新規的支持態度。與之比較,世界范圍內的主要SEP持有人表達了對SEP新規的反對意見。例如,諾基亞在反饋意見中表示該法案將“損害歐盟整體利益,包括歐洲技術主權和技術戰略自主”,并認為EUIPO的FRAND確定制度將給專利領域帶來更多的成本和不可預測性?!?span style="font-size: 16px; color: rgb(0, 112, 192);">[6]愛立信公司在反饋中同樣對該SEP新規的法律基礎以及事實基礎表示質疑,并提出相關強制監管模式范圍模糊等問題[7]。同年9月到11月,三個歐盟成員國,包括芬蘭、捷克[8]、斯洛伐克[9]先后對原法案提交了反饋分析,芬蘭對法案中的強制SEP必要性驗證以及FRAND認定表示明確反對,質疑其中附加的SEP許可過程中的行政性程序難以有效提升SEP許可低效等問題[10]。除了諾基亞、愛立信、Sisvel等專利權人和專利池代表以及部分成員國明確反對歐盟監管措施之外,歐洲專利局局長亦表示希望暫停立法進程[11]。
第二,歐洲議會內部協調階段存在較大分歧,歐洲議會法律事務委員會作出較大修訂。自歐盟委員會發布原始版本后,下一步歐盟理事會以及歐洲議會將根據內部分析投票確認各自修訂。2023年10月2日,歐洲議會議員Marion Walsmann代表歐洲議會下屬法律事務委員會(Committee on Legal Affairs) 就該法案發布相關修訂草案[12],其中對原始版本進行了顯著修改,大幅增加了法案條款可實施性以及靈活性。2023年9月25日,歐洲議會下屬歐洲經濟和社會委員會就原始版本進行評論[13],重點就相關強制性程序的可實操性以及對EUIPO作為負責機關的適格性及其是否稱職提出擔憂,呼吁將歐洲專利局(European Patent Office)和歐洲統一專利法院(Unified Patent Court)納入相關程序,例如作為EUIPO必要性審查或FRAND認定的上訴機構。2023年10月18日,歐洲議會下屬內部市場和消費者保護委員會(Committee on Internal Market and Consumer Protection)公布對該法案的意見草案,作為以維護消費者群體利益以及歐盟內部大市場穩定性為主要職能的政策機構,該委員會對該法案表示支持,但同樣對相關認定機制的準確性提出建議[14]。
[2]COM(2023)232 - Proposal for a regulation of the European Parliament and of the Council on standard essential patents and amending Regulation (EU) 2017/1001, Recitals (1)-(12a) , https://eur-lex.europa.eu/procedure/EN/2023_133.
[3]“Have your say - Public Consultations and Feedback”, https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/13109-Intellectual-property-new-framework-for-standard-essential-patents/feedback_en?p_id=32054345&page=7
[4]Feedback from: CLEPA, the European Association of Automotive Suppliers, https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/13109-Intellectual-property-new-framework-for-standard-essential-patents/F3434394_en
[5]AIRA LóPEZ CA?ELLAS, “How Will SMEs be Affected by the European Commission’s Proposal to Regulate Standard Essential Patents (SEPs)?” https://www.digitalsme.eu/how-will-smes-be-affected-by-the-european-commissions-proposal-to-regulate-standard-essential-patents-seps/
[12]Finnish Parliament (FI), “Grand Committee: Efforts should be made to correct the problems of the proposals regarding essential patents”. https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/JURI-PR-753697_EN.pdf
[13]Committee on Legal Affairs, DRAFT REPORT on the proposal for a regulation of the European Parliament and of the Council on standard essential patents and amending Regulation (EU) 2017/1001(COM(2023)0232 – C9-0147/2023 – 2023/0133(COD))https://data.consilium.europa.eu/doc/document/ST-13349-2023-INIT/en/pdf
[14]DRAFT OPINION of the Committee on the Internal Market and Consumer Protection for the Committee on Legal Affairs on the proposal for a regulation of the European Parliament and of the Council on Standard essential patents and amending Regulation (EU)2017/1001(COM(2023)0232 – C9-0147/2023 – 2023/0133(COD))https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/IMCO-PA-753649_EN.pdf
[15]OPINION OF THE COMMITTEE ON THE INTERNAL MARKET AND CONSUMER PROTECTION (5.12.2023) for the Committee on Legal Affairs on the proposal for a regulation of the European Parliament and of the Council on Standard essential patents and amending Regulation (EU)2017/1001(COM(2023)0232 –C9?0147/2023 – 2023/0133(COD))https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/A-9-2024-0016_EN.html#_section7
[20]Bekkers Rudi, Henkel Joachim, Tur Elena M, Van der Vorst Tommy, Driesse Menno, Kang Byeongwoo, Martinelli Arianna, Maas Wim, Nijhof Bram, Raiteri Emilio, Teubner Lisa. Pilot Study for Essentiality Assessment of Standard Essential Patents[R]. https://op.europa.eu/en/publication-detail/-/publication/1829605f-2d3a-11eb-b27b-01aa75ed71a1/language-en
[21]TCL Communication Technology Holdings, Ltd. v. Telefonaktiebolaget LM Ericsson No. 2018-1363, 2018-1732(Fed. Cir. Dec. 5,2019).