當地時間2024年2月28日,歐洲議會(EU Parliament)以454票贊成、83票反對、78票棄權的壓倒性多數投票結果,通過了《關于標準必要專利條例及其修訂條例的提案》(COM(2023)232-Proposal for a REGULATION OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on standard essential patents and amending Regulation)(以下簡稱“《提案》”),擬未來就標準必要專利(“SEP”)的注冊申報與審查、FRAND條款認定標準、許可費率計算方法、爭議調解機制和禁令救濟等問題作出多項改革措施?!短岚浮返目傮w背景是歐盟意圖創設SEP強規管的機制,并全面變革現有的SEP爭議解決處理框架。這樣的投票結果是否意味著《提案》不存在爭議呢?事實上并非如此,該提案自草案公布以來便引發了國際社會的廣泛關注和討論,尤其受到來自歐洲統一專利法院(Unified Patent Court,簡稱UPC)、歐洲專利局(European Patent Office,簡稱EPO)、標準制定組織(Standard Developing Organization,簡稱SDO)、SEP權利人和部分法律研究學者的不同意見。反對意見涉及的問題非常廣泛,既有對變革目的和新設機構職能的質疑,也有對提案剝奪專利權人基本訴權的討論,還有對提案可能削弱歐盟競爭力和影響力的擔心。
第二,歐盟委員會委托學術團體對SEP許可市場運作狀況進行經濟分析以作為該提案的正當性基礎,對提案的反對意見主要集中在評估報告《Empirical Assessment of Potential Challenges in SEP Licensing》未能提供充足的監管干預理由。報告中載有如此表述,“關于當前SEP許可條件的因果效應,現有的經驗證據大多未有定論。實證觀察結果并未表明目前普遍存在的退出相關標準創新活動的現象與目前專利許可狀況存在聯系,即在SEP許可中可觀察到的挑戰似乎并沒有嚴重到能夠抑制潛在貢獻者推動標準活動的發展或者抑制潛在實施者創造使用了受潛在標準必要專利限制的技術標準的產品?!?span style="color: rgb(0, 112, 192);">[3]對此,某標準必要專利權利人認為,上述報告中的該措辭清晰地表明實際中并不存在客觀證據證明當前的SEP許可市場失靈,采取立法行動完全重構歐洲SEP許可框架會損害多方利益及歐盟技術安全,尤其是可能徹底改變歐洲在5G領域的領先地位。[4]另一標準必要專利權利人也認為,提案激進和一刀切的做法與40多年來的行業實踐截然相反,在其實證影響評估中缺乏明確的問題陳述和相應的數據支持。[5]
第三,美歐學者提出的質疑。歐洲專利研究會(European Patent Institute,EPI)表示歐盟的提案是對歐洲專利法的一系列“激進變革”,沒有任何實證證據支持,也不可能實現歐盟委員會的既定目標。鑒于已有完善且被接受的替代性爭議解決機制(Alternative Dispute Resolution, ADR),創設新的爭議解決機制的價值值得懷疑。[6]西北大學法律、商業和經濟中心(Center on Law, Business and Economics of the Northwestern University)的研究主任Justus Baron教授[7]認為,歐盟委員會關于實施者面臨過重許可費負擔的主張反事實,基于該主張提出的使用費總額確定機制更無法令人信服?,F實情況是,許可不足(under-licensing)的現象十分普遍,在每個SEP所有者和實施者之間的假定許可中,僅有一小部分(可能很?。┠軌蜻_成。實際的專利使用費總額將遠遠低于提案意欲設立的“合理”專利使用費總額。在相反事實情況下假定的使用費堆積問題不應被視為(潛在)實施者存在許可費負擔的證據。[8]美國加州大學伯克利分校哈斯商學院圖舍爾知識產權管理項目(Tusher Initiative for the Management of Intellectual Capital at the Haas School of Business at UC-Berkeley)執行主任兼瑞典哥德堡知識產權中心 (Center for Intellectual Property,CIP) 聯合主任Bowman Heiden教授對歐盟委員會的影響評估和提案提出了諸多批評,包括市場分析并不能證明監管干預的合理性;需要更多時間來評估提案對國家和國際財產保護和訴諸司法問題的影響;提案給SEP持有者和實施者帶來了不對稱的負擔等。[9]
UPC上訴法院的法官Rian Kalden認為,相對于EUIPO,UPC完全有能力處理SEP相關糾紛,并且法院的程序規則適宜處理諸如索要保密信息等問題。[11]她認為:“為什么還需要阿利坎特(歐盟知識產權局所在地)呢?盡管他們對商標了如指掌,但對專利卻一無所知。他們并沒有這方面的任何專家。所以,我們到底為什么還需要他們?”歐洲經濟與社會委員會(The Economic and Social Committee,EESC)發布報告呼吁歐盟委員會進一步考慮專家和權威機構的引入,包括UPC。EESC認為UPC的法官,尤其是具有技術能力的法官,是處理復雜技術和法律問題的最佳人選。[12]
《提案》創設新的SEP申報和審查制度的重要目標之一在于提升SEP許可中關于SEP真實性的透明度,解決SEP許可效率低下等根源性問題,特別是保護中小企業的利益,但該提案背后的重要的推動力量卻是一些大型的專利實施人。部分人士因此認為,該提案實際上是一些大型的專利實施者以中小企業為借口推動歐盟實施了這一改革,就是想要對專利權人實施不必要的限制,增加了額外的行政成本。荷蘭經濟事務和氣候政策部(Dutch Ministry of Economic Affairs and Climate Policy)在給荷蘭議會的一份備忘錄中尖銳批評了歐盟關于SEP的提案,認為其給專利持有人和實施標準的公司(包括中小企業)帶來額外的監管和行政負擔;該提案會給統一專利法院的啟動以及現有(市場)機制,如專利池和現有的替代性爭議解決選擇帶來不利影響。[17]歐盟成員國之一的芬蘭同樣對法案提交了反饋意見,并對法案中的強制SEP必要性驗證以及FRAND認定表示明確反對,質疑其中附加的SEP許可過程中的行政性程序難以有效提升SEP許可低效等問題。[18]
另一方面,標準化組織和權利人對SEP事先審查制度的可行性提出質疑。法國標準化協會(Association Francaise de Normalisation, AFNOR)也批評歐盟委員會的提案可能會增加歐洲SEP所有者的行政負擔,并堅持認為歐盟委員會對SEP必要性檢查的固執己見是杞人憂天。評估一項專利是否對標準的實施至關重要,只能在事后進行;而不能在事前,即在標準制定過程中進行。[20]此外,部分權利人也均表示出提案提出的SEP申報制度為企業帶來額外負擔和成本,其認為,歐盟委員會希望通過以建立登記冊和數據庫的方式來提升專利許可信息的透明度,但制度的建立遠不是一項僅需IT技能的任務,還需具備對標準化工作、標準專利實施情況和標準系統的了解。此外,登記冊和數據庫中包含著不同利益相關方提供的大量信息,若能力中心未能對其進行有效核查和驗證,信息質量將無法保證,從而導致信息透明性的期望實質落空。[21][22]
第四,對于歐盟《提案》是否符合歐盟和/或成員國根據《與貿易有關的知識產權協定》(TRIPS)需在專利正常利用方面所承擔的國際義務,也存在著爭議。美國知識產權法協會(American Intellectual Property Law Association, AIPLA)提交的提案反饋意見中認為,歐盟提案將違反TRIPS協定規定的實施知識產權的最低框架,該框架包括允許對侵犯知識產權的行為采取有效行動(第41條)和對侵犯知識產權的行為發布禁令(第44條)。[26]
討論5:創新激勵與歐盟國際影響力的考量
歐盟《提案》提出的SEP治理新框架是否可以解決SEP許可實踐中可能存在的問題,尚且存疑,但部分國家擔心該草案的實施無疑對專利權人的利益構成較大的損害,進而可能削弱創新激勵、降低歐盟在SEP糾紛解決問題的吸引力。美國商務部長Gina Raimondo表達了拜登政府對歐盟SEP法規提案的擔憂。美國政府擔心擬議的歐盟SEP法規會對專利持有者產生負面影響。[27]原美國商務副部長兼美國專利商標局局長David Kappos將歐盟SEP草案描述為“可能削弱歐洲大陸技術部門并增強其對手競爭力的提案”。他在《布魯塞爾時報》(The Brussels Times)發表的一篇評論文章中認為,歐盟委員會的提案將以官僚主義取代市場力量,其核心是讓官僚而不是使用和了解相關標準必要技術的行業內公司來決定標準必要專利的許可費率。該提案旨在解決一個歐盟委員會自己的研究也承認并不存在的問題,而批準該提案將損害歐洲公司的利益,卻無法為消費者帶來任何可抵消的好處。[28]意大利議會眾議院(The Chamber of Deputies of the Italian Parliament)向歐洲議會表示,應根據相稱性原則對該提案的間接和深遠國際影響進行評估,歐盟委員會影響評估中的成本效益分析缺乏令人信服的數據。[29]
部分智庫專家也表達了類似觀點。美國喬治梅森大學Adam Mossoff教授認為監管制度在沒有消除系統性市場失靈低效的情況下產生額外成本,將扼殺創新,阻礙經濟增長,對生產者和消費者均會產生不良影響。歐盟的政策倡議沒有反映出委員會適當的循證決策。相反,它實際上是由源自“專利壟斷”理論的政策言論所驅動。[30]巴西利卡塔大學歐盟創新政策讓莫內教授Giuseppe Colangelo與羅馬圣瑪利亞自由大學競爭政策與監管教授Antonio Manganelli表示,該提案不必要、不平衡且危險,該提案很可能會對歐洲的創新、技術主權和歐盟在全球舞臺上的競爭力產生不利影響。[31]布魯塞爾國際政治經濟歐洲中心(European Centre for International Political Economy, ECIPE)主任、經濟學家Fredrik Erixon在研討會上稱,提案可能會帶來意想不到的后果。他提出兩個主要擔憂:立法侵蝕SEPs價值的風險和立法違背歐洲利益的威脅。他警告“如果降低標準的價值,我們將面臨標準專利申請減少、專業化程度降低和創新減少的風險,隨著實施者越來越多地在歐洲以外的國家(如美國和中國)開展業務,這些立法變化似乎將把收入從歐洲重新分配到世界其他地區?!?span style="color: rgb(0, 112, 192);">[32]歐洲國際政治經濟中心(European Centre for International Political Economy,ECIPE)主任和高級經濟學Fredrik Erixon和Oscar Guinea警告說,歐盟委員會的提案將“損害歐洲在專利和標準領域的經濟和制度利益,極易造成混亂,削弱歐盟的競爭力”,并警告稱歐盟委員會認為SEP持有者擁有過大的市場力量并正在利用這種力量損害SEP實施者的利益,這種觀點充其量只是對SEP體系中已觀察到的問題的片面看法,其建議的補救措施可能會對SEP持有者和SEP實施者之間的微妙平衡造成無法彌補的傷害。[33]UPC法院的Kalden法官認為,若提案真正在歐洲得以實施,大量SEP相關案件將從歐洲流失,最終歐盟委員會非但不會預期實現其影響力提升的目標,反而會SEP爭端解決業務的轉移而失去國際影響力。[34]
[1]BREAKING: UPC appeal court judge blasts proposed SEP regulation, https://www.iam-media.com/article/breaking-upc-judge-blasts-proposed-sep-regulation [2]https://www.law360.com/articles/1735558/epo-president-criticizes-disproportionate-patent-proposals [3]Empirical Assessment of Potential Challenges in SEP Licensing, Justus Baron et al., 2023, https://www.iplytics.com/wp-content/uploads/2023/04/Empirical-Assessment-of-Potential-Challenges-in-SEP-Licensing.pdf) [4]Feedback from: Nokia, https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/13109-Intellectual-property-new-framework-for-standard-essential-patents/F3434468_en [5]Feedback from: Telefonaktiebolaget LM Ericsson, https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/13109-Intellectual-property-new-framework-for-standard-essential-patents/F3434449_en [6]Feedback from: European Patent Institute, https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/13109-Intellectual-property-new-framework-for-standard-essential-patents/F3434436_en [7]Justus Baron博士是歐盟委員會標準必要專利專家組的成員,曾為歐盟委員會聯合研究中心撰寫過幾項關于標準組織治理和標準必要專利許可(SEP)的綜合研究。并參與了歐盟委員會標準必要專利影響評估研究活動。 [8]Baron, Justus, The Commission’s Draft SEP Regulation – Focus on Proposed Mechanisms for the Determination of 'Reasonable Aggregate Royalties' (August 10, 2023). Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=4537591 or http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.4537591 [9]Feedback from: Center for Intellectual Property (CIP), https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/13109-Intellectual-property-new-framework-for-standard-essential-patents/F3434470_en [10]Ibid 3. [11]BREAKING: UPC appeal court judge blasts proposed SEP regulation, https://www.iam-media.com/article/breaking-upc-judge-blasts-proposed-sep-regulation [12]EESC opinion: Patent package, https://www.eesc.europa.eu/en/our-work/opinions-information-reports/opinions/patent-package [13]https://www.documentcloud.org/documents/23780757-dg-23-07_EU SEP Regulation-for-a-regulation-on-seps-etsiviews56. [14]Feedback from: CEN and CENELEC, https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/13109-Intellectual-property-new-framework-for-standard-essential-patents/F3434422_en [15]Ibid 6. [16]Ibid 5. [17]https://open.overheid.nl/documenten/b8f73e1e-08b3-4eaf-80b4-81ac4e169e27/file [18]Feedback from: Telefonaktiebolaget LM Ericsson, https://secure.ipex.eu/IPEXL-WEB/parliaments/news_parliaments/8a8629a88bffb649018c01ae6f020004 [19]Ibid 5. [20]Feedback from: Association fran?aise de normalisation (AFNOR), https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/13109-Intellectual-property-new-framework-for-standard-essential-patents/F3434428_en [21]Ibid 5. [22]Ibid 6. [23]Breaking: UPC chief urges EU to rethink SEP plan, https://www.managingip.com/article/2bqbfr0uyrki1fniy9ou8/breaking-upc-chief-urges-eu-to-rethink-sep-plan [24]Re Commission Proposal concerning Standard Essential Patents, https://www.linkedin.com/posts/joff-wild-6a80bb8_former-england-and-wales-court-of-appeal-activity-7125581578033840133-Nwga?utm_source=share&utm_medium=member_desktop [25]Ibid 13. [26]https://www.aipla.org/docs/default-source/advocacy/aipla-comments-to-eu-on-proposed-sep-regulation-8.10.23. pdf?sfvrsn=f5e8fe80_1 [27]U.S. Secretary of Commerce expressed Biden Administration's 'concerns' over EU SEP regulation proposal, also communicated them to EU Commission: Senate hearing, http://www.fosspatents.com/2023/05/us-secretary-of-commerce-expressed.html [28]The European Parliament could destroy the continent's tech sector, https://www.brusselstimes.com/opinion/934021/the-european-parliament-could-destroy-the-continents-tech-sector [29]https://www.europarl.europa.eu/RegData/docs_autres_institutions/parlements_nationaux/com/2023/0224/IT_CHAMBER_CONT1-COM(2023)0224_EN.pdf [30]https://s3.amazonaws.com/media.hudson.org/Comment+on+Proposed+SEP+Regulation+-+Adam+Mossoff.pdf [31]The boomerang effects of the proposed EU regulation on SEPs, https://www.politico.eu/sponsored-content/the-boomerang-effects-of-the-proposed-eu-regulation-on-seps/ [32]“With implementers increasingly based outside of Europe in countries like the US and China, these legislative changes look set to redistribute income from Europe to other parts of the world”, https://www.theparliamentmagazine.eu/news/article/sep-legislation-protecting-european-tech-leadership-while-supporting-smes [33]Feedback from: ECIPE, https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/13109-Intellectual-property-new-framework-for-standard-essential-patents/F3434177_en [34]Ibid 13. [35]Subcommittee Hearing, https://www.judiciary.senate.gov/committee-activity/hearings/07/19/2023/oversight-of-the-united-states-patent-and-trademark-office [36] 北京市中倫律師事務所實習生、北京外國語大學碩士生郭婷婷為本文查找相關資料并參與分析討論