高質量發展背景下企業知識產權全鏈條合規管理體系構建

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“從企業經營角度來看，知識產權全鏈條合規管理是保障企業知識產權資產、提高自主創新能力的關鍵?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：張霈 廣東美洋律師事務所

摘要：高質量發展新階段，國家愈來愈重視知識產權的創新作用與合規管理的規范提升作用。從企業經營角度來看，知識產權全鏈條合規管理是保障企業知識產權資產、提高自主創新能力的關鍵。針對當前多數企業在知識產權領域存在管理意識落后、內部機制不健全、管理機構缺失、專業人才不足等問題，可以從建立戰略目標、完善合規管理制度等方面入手，建立科學、系統、規范的企業知識產權全鏈條合規管理體系，幫助企業積極應對全球范圍知識產權風險，全面提升科技創新能力。

關鍵詞：知識產權；合規管理；企業管理；高質量發展

十九大報告提出，高質量發展階段應強化知識產權的創造、保護和運用。二十大進一步明確，推動高質量發展應著力加強知識產權法治保障。于企業而言，以知識產權保護為著力點，健全知識產權全鏈條合規管理體系，是提升核心競爭力、實現高質量發展的關鍵。尤其是《知識產權強國建設綱要（2021－2035年）》《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》等文件的出臺，知識產權戰略逐漸滲透企業經營的各個方面，對企業的知識產權合規管理工作提出更高要求。

一、高質量發展的必然要求：企業知識產權合規管理的興起原因

國家對企業知識產權管理的重視已深入人心，而企業合規管理作為新興概念，近年來才被逐步重視。二者的交融發展是對企業知識產權的強化保護，也是企業高質量發展的必然要求。

（一）企業知識產權管理的政策沿襲

近年來，國家從頂層設計層面提出實施知識產權強國戰略，“十四五”規劃對知識產權管理進行著重論述，采取一系列強化措施；《知識產權強國建設綱要（2021-2035年）》綱領性地進行戰略布局和規劃；黨的二十大報告提出加強知識產權法治保障。隨后，《關于加快推動知識產權服務業高質量發展的意見》《知識產權保護規范化市場創建示范管理辦法》等文件形成支持全面創新的政策基礎，彰顯國家加強企業知識產權管理的決心和力度。

（二）企業合規管理的政策沿襲

相較于知識產權管理，企業合規管理這一概念初期鮮為人知。2018年被稱為我國的“企業合規元年”，國資委確定5家央企作為試點企業探索合規管理體系建設。2019年《中共中央、國務院關于營造更好發展環境支持民營企業改革發展的意見》將合規管理從中央企業擴大至所有企業。2020年3月，最高人民檢察院確定6個基層檢察院作為試點單位，啟動了對涉罪企業實施合規監管試點工作。隨著改革試點范圍進一步擴大，合規管理已成為促進企業守法經營、減少預防企業犯罪的重要途徑，企業開始邁入“大合規”時代。

（三）企業知識產權保護與合規管理政策的融合發展

企業知識產權管理與合規管理的融合始于2012年國家知識產權局《企業知識產權管理規范（試行）》的文件精神。2016年《關于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》首次明確國有企業法律顧問應履行開展合規和知識產權管理等職責。2017年修訂《中小企業促進法》鼓勵中小企業規范內部知識產權管理和合規管理。2018年《中央企業合規管理指引（試行）》、2020年《關于推進中央企業知識產權工作高質量發展的指導意見》將知識產權列為中央企業開展合規建設的七大重點領域之一，知識產權合規越來越受到企業關注。隨著《知識產權強國建設綱要（2021－2035年）》《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》等頂層設計文件的印發，尤其《企業知識產權合規標準指引（試行）》《企業知識產權合規管理體系要求》對知識產權合規進行進一步細化，企業知識產權合規管理進入高質量發展階段。

二、對高質量發展的主動回應：企業知識產權合規管理的現實意義

當前我國已處于貫徹新發展理念的新發展格局，需要以創新高質量發展為目標全面提升知識產權管理。企業進行知識產權合規管理是為了激勵企業創新發展而推出的企業自我更新措施，可以從宏觀微觀多層面推動我國經濟社會高質量發展。

（一）能夠為企業帶來創新正向收益

知識產權與創新的高度融合關系決定了對其進行合規管理的必要性。知識產權合規可以幫助企業建立規范高效的知識產權業務流程，確保知識產權引入、使用、轉化等合法合規，助力企業產業安全、防范風險，降低知識產權犯罪；同時提升企業知識產權管理能力和效率，塑造核心競爭力，提高創新收益，更好地滿足企業高質量發展的需要。

（二）助推優化法治化營商環境

建設法治化營商環境是我國市場經濟發展的必然結果，是實現高質量發展不可或缺的保障。加強企業知識產權合規管理有利于打造行業創新生態，為知識產權市場環境的良性發展提供強有力的法治保障。助力行業形成協同創新體系，為經濟發展營造更公平高效的發展環境與更堅實的基礎保障，是實施“走出去”戰略的必然要求。

（三）是對高質量發展的有效回應

高質量發展首先是創新發展，首要任務是健全保護創新的法治環境。企業知識產權合規管理是發展創新的制度保障，從微觀上看，可以提升市場主體創新水平與競爭力，進而促進經濟轉型升級，助推優化法治化營商環境，最終實現高質量發展。

三、高質量交叉融合發展：企業知識產權合規管理的內涵

從本質上來說，企業知識產權合規管理本質上仍是企業內控機制，主要目標是追求知識產權帶來的超額利潤、實現高質量發展。主要途徑是從企業全鏈條合規體系的完整構建角度，全面識別知識產權合規風險與具體要求，健全合規管理架構，完善合規管理制度，并逐步形成企業知識產權合規文化。實踐探索中，企業知識產權合規管理主要從以下幾個方面著手。

（一）企業知識產權戰略規劃布局

全面的知識產權布局是企業構建自身技術壁壘的關鍵手段，有助于企業占領技術創新高地，展示創新能力與技術實力，保持市場競爭力。以以嶺藥業圍繞蓮花清瘟產品展開的專利布局為例，自2003年起，以嶺藥業便積極開展蓮花清瘟相關專利的布局工作，針對不同疾病和適應癥，申請了用途和方法等不同技術主題的專利，打造了全面且堅固的專利壁壘，防止競爭對手抄襲和仿制，從而保持高市場占有率。

（二）企業知識產權管理運作

知識產權管理運作涉及權利有效性的維持、權利轉讓和許可等方面，主要包括知識產權管理的維護和運營、轉讓與許可等方面。維護主要包括監控年費繳納、審查統計知識產權法律狀態、確認有效期限和分布情況等。轉讓與許可也是企業實現知識產權盈利的主要手段，對其的管理主要包括明確轉讓與許可的主體范圍、費用及計算方式、法律程序監控以及知識產權許可期限、許可地域范圍、維護義務和費用承擔等。

（三）企業核心技術人員管理

為避免知識產權糾紛和侵權行為，當前企業將目光聚焦在核心技術人員的管理上。合規管理主要包括招聘、入職、在職和離職環節。如在招聘中，充分了解應聘者在原單位的工作范圍和參與的項目，并審查與原單位的知識產權協議。入職后與核心技術人員簽訂勞動合同、保密協議、競業限制協議，并充分告知權利和義務。加強對在職員工的知識產權培訓，提高員工的知識產權意識；同時制定激勵與約束措施，調動研發積極性，規范其職務行為。在離職時，簽署完善的離職協議書，明確離職之后的知識產權義務。

四、積極擁抱高質量發展：企業開展知識產權全鏈條合規管理的方向與策略

企業知識產權合規管理是一場復雜而深刻的革命，既需要政府從宏觀角度建立結構嚴密、內外協調的知識產權法律體系；也需要行業從中觀角度構建響應及時、保護合理的知識產權規則體系和保護標準，加強覆蓋全面、服務規范、智能高效的公共服務供給；更需要發揮微觀市場主體的主觀能動作用，明確知識產權戰略目標，劃分企業內部分工與權責，建構科學完善的管理制度，培育理性的知識產權合規管理文化。

（一）實現一個戰略目標

面對激烈的國內外競爭，企業在制定知識產權全鏈條合規管理遠期戰略時，首先應具備國際視野，編制中長期規劃與知識產權導航圖。其次，要完善“以企業為主體、市場為導向，知識產權創新與產業運行決策深度融合”的高質量創造機制，注重將創新成果轉化為實際應用。再次，要保持高要求合規管理標準與企業全鏈條合規成本之間的平衡。

（二）加強兩大支撐作用

知識產權全鏈條合規管理最重要的兩個作用，一是幫助企業降低知識產權風險，二是助力企業實現創新高質量發展。

1.幫助企業降風險

合理有效的知識產權全鏈條合規管理，可以通過建立規范高效的知識產權申請、開發、使用、保護等各環節的業務流程，確保知識產權引入、使用、轉化等工作合法合規。包括委托律師等專業人員制定《知識產權合規義務手冊》、定期開展知識產權專項合規審查、合規風險管理評估等工作，排查、識別、評估知識產權風險。

2.助力企業提質效

知識產權全鏈條合規管理可以通過各類方式，確保企業的優勢地位。一是建立科學有效的科技創新激勵和保障機制，充分保護創新成果和品牌價值，提高企業創新收益。二是建立完善知識產權資產管理、評估、維護機制，保持企業知識產權價值。三是通過融資擔保、質押、入股、構建專利池等市場化方式，提高投資價值和融資能力，盤活企業知識產權資本運營。

（三）健全三大體系支持

企業知識產權的有效管理，離不開完善的全鏈條合規體系建設和支撐。具體細化到知識產權領域，就是構建企業知識產合規管理制度體系、組織體系和文化體系。

1.構建企業知識產權合規管理制度體系

知識產權合規管理制度是企業按照合規經營要求制定的一套重要的規定和行動準則，包括知識產權合規行為準則、知識產權合規管理辦法和知識產權合規業務手冊等。一是按照知識產權的專業特性，分門別類制定各領域的實施細則。二是要將知識產權合規要求與合規風險管控節點融入企業采購、生產、涉外貿易、銷售等日常業務制度和流程。三是建立知識產權調查、保護和維權等制度，對侵權行為進行日常監測，必要時與知識產權律師合作開展維權救濟。四是健全分級管理、高效順暢、價值充分實現的轉化與運用機制。

2.構建企業知識產權合規管理組織體系

建立與戰略目標以及企業知識產權業務規模相匹配的知識產權組織管理模式，是提高企業知識產權合規管理能力的重要途徑之一。一是要設立專門的管理機構，賦予其決策話語權，精準明晰各項任務職責。二是要配備專業獨立的知識產權合規管理人才，同時吸納采購、研發、生產、銷售、人事、財務等全鏈條部門的專業人員，不斷優化組織體系的資源配置和使用。

3.構建企業知識產權合規管理文化體系

知識產權全鏈條合規不僅是企業的行為準則，更是管理文化和價值觀念的體現。主要包括增強企業的知識產權合規管理意識和企業知識產權文化。其關鍵點是增強員工意識。一是對全體員工開展高質量、多層次的管理培訓，不斷強化全員知識產權合規管理意識，提升具體業務人員的知識產權合規管理能力。二是營造良好的企業知識產權合規文化，防范外來和內在的全鏈條合規風險。三是簽署知識產權合規承諾。通過組織全體成員簽署合規承諾，確認合規目標，促使知識產權合規管理體系有效建立運行。

知識產權全鏈條合規是企業“防風險、提質量、走出去”的前提，企業應通過制定戰略目標，構建制度體系、組織體系、文化體系，全面提升企業及員工的知識產權合規意識，形成合規的慣例和企業文化。這能夠助力企業降低國內外競爭風險，提升創新收益，實現高質量發展。

注：

* 作者信息：張霈，男，廣東美洋律師事務所，專職律師、專利代理師、企業合規師，中華全國律師協會會員、中國法學會會員、農工民主黨中山市委會經濟工作委員會會員。開發《企業知識產權全鏈條合規管理精準服務》法律產品，獲中國政法大學、法制日報社主辦的全國首屆法律服務產品征集活動創新產品案例，獲“律動香山 高質發展”中山市律師行業法律服務產品大賽第二名、“珠佛惠中”首屆法律服務產品大賽優秀獎，撰寫《雙鏈融合：數字經濟時代企業知識產權保護的重點、困境及應對之道》榮獲2023年廣東社會科學學術年會之“廣東企業數字化轉型與中國式現代化建設”分會優秀論文等。通訊地址：廣東省中山市東區起灣道紫馬奔騰廣場3座19樓，電話18825002110，郵箱9193503@qq.com。

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“企業知識產權合規管理”

主題征稿

在當今充滿變革和創新的商業環境中，企業知識產權合規管理顯得尤為重要。這不僅僅是一項法律要求，更是保障企業核心創新的基石。知識產權是企業核心競爭力的象征，合規管理有助于規避法律風險。此外，構建知識產權保護體系是確保創新成果安全的關鍵。

知識產權法規不斷演進，企業需要保持對法規的敏感性，隨時適應變化的環境，以確保其合規體系的有效性。在這個知識經濟的時代，企業知識產權合規管理不僅僅是一項法律義務，更是推動創新、確保企業可持續發展的關鍵路徑。通過深入探析和不斷優化管理策略，企業將更好地應對挑戰，迎接未來。

知識產權界以“企業知識產權合規管理”為主題展開征稿。

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（原標題：《IP打擂》｜張霈：高質量發展背景下企業知識產權全鏈條合規管理體系構建）

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：張霈 廣東美洋律師事務所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：高質量發展背景下企業知識產權全鏈條合規管理體系構建（點擊標題查看原文）

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